Uyum Nedir?

Günlük İşleyişte Ne Anlama Gelir?

Müşteri formunu doldurmakla bilgileri doğrulamak farklı işlemlerdir. Belgeleri kimin kontrol edeceği ve eksikleri kimin takip edeceği belli olmalıdır. Örneğin, formdaki bilgiler ile kimlik belgesindeki bilgilerin karşılaştırılması, formu yalnızca dosyalamaktan farklıdır.

Uyum ile MASAK Uyum Programı Aynı Mı?

Hayır. Uyum, ilgili kuralların günlük işlerde uygulanmasıdır. MASAK uyum programı ise mevzuatta belirlenen yükümlü grupları için düzenlenir. Program oluşturma ve uyum görevlisi atama zorunluluğu, işletmenin faaliyetine ve mevzuattaki kapsamına göre kontrol edilir.

Program Zorunluluğu Yoksa Yükümlülükler de Kalkar Mı?

Hayır. Uyum programı oluşturma veya uyum görevlisi atama zorunluluğunun bulunmaması, diğer yükümlülükleri kaldırmaz.

Kıymetli maden, taş veya mücevher alım satımı yapanlar ve aracılar için de faaliyetlerine uygulanacak eğitim, gözetim, risk ve kontrol tedbirleri ayrıca değerlendirilmelidir.

Danışmanlık ile Uyum Görevliliği Arasındaki Fark

Danışmanlık; mevcut işleyişi inceleme, prosedür geliştirme ve eksiklerin takibine destek olabilir. Mevzuatta tanımlanan uyum görevliliği ayrı koşullara ve sorumluluklara bağlıdır. Danışmanlık alınması, bu göreve yapılması gereken bir atamanın yerine geçmez.

Nereden Başlanır?

Müşteri kabulünde hangi bilgilerin alınacağı, belgelerin nerede saklanacağı ve eksiklerin nasıl tamamlanacağı belirlenir. Kontroller, işletmenin faaliyetlerine uygulanacak mevzuata göre düzenlenir; genel bir kontrol listesi her işletme için yeterli değildir.